Arbitraje de FINRA para inversionistas, y defensa para corredores de bolsa y asesores financieros.
Foto: Maxim Hopman, Unsplash
Protección del inversionista
Si perdió dinero porque un corredor de bolsa o asesor financiero le recomendó inversiones inadecuadas, le ocultó o tergiversó los riesgos, realizó operaciones excesivas en su cuenta (churning) o hizo operaciones sin su permiso, es posible que tenga un reclamo contra la firma de corretaje, normalmente mediante arbitraje de FINRA. Ofrecemos una consulta telefónica gratuita para revisar sus estados de cuenta y lo que ocurrió, y le daremos una evaluación honesta de si vale la pena presentar un reclamo.
No espere. Por lo general, FINRA no acepta un reclamo presentado más de seis años después de los hechos que lo originaron (Regla 12206 de FINRA), y otros plazos pueden ser más cortos.
Defensa de profesionales financieros
Representamos a corredores de bolsa y asesores financieros en:
- Arbitraje de FINRA, en la defensa contra reclamos de clientes
- Consultas e investigaciones de FINRA, incluidas las solicitudes de información y testimonio bajo la Regla 8210, y los procedimientos disciplinarios
- Disputas laborales con casas de bolsa y firmas de asesoría por despidos, pagarés (promissory notes), compensación y declaraciones difamatorias en el Formulario U5
- Asuntos de registro, incluidas las divulgaciones en el Formulario U4 (cargos penales, quejas de clientes, gravámenes y actividades comerciales externas), la eliminación de información del CRD y de BrokerCheck, y los procedimientos de elegibilidad para personas descalificadas por ley
Consulta gratuita
Llame al (314) 498-5005 para una consulta telefónica gratuita y una evaluación honesta de su caso. Respondemos los mensajes en un plazo de 24 horas.